ETF与指数产品周观察第49期

ETF 与指数产品关注热点

    政策利好持续提振市场信心，推动ETF 全线走高，股票型ETF 规模稳步增长。

    自9月24 日起，随着降息降准、下调存量房贷利率、支持资本市场等一系列重大经济政策出台，大盘连续五个交易日上扬。本周沪深两市成交总额达到5.29万亿元，其中沪市成交2.2万亿元，沪指全周上涨12.81%；深市成交3.09 万亿元，深指全周上涨17.83%。主要股指全线上涨，上证指数突破3000 点整数关口，带动ETF 市场显著回升，资金持续通过ETF 渠道涌入，推动股票型ETF规模进一步扩大。

    国内首只规模突破3000 亿元的ETF 诞生。9月24 日，华泰柏瑞沪深300ETF总规模达到3113 亿元，创下历史新高，成为我国历史上首只规模站上三千亿元大关的股票ETF 产品。今年以来，国内股票ETF 市场迎来多只里程碑式产品，除华泰柏瑞沪深300ETF 外，易方达沪深300ETF 规模也突破2100 亿元，成为国内第二只规模超过2000 亿元的股票型ETF。此外，华夏上证50ETF、嘉实沪深300ETF、华夏沪深300ETF 的规模相继突破1300 亿元，至此，国内跻身“千亿元俱乐部”的股票ETF 已达5 只。

    市场回顾

    上周境内权益类资产宽基类指数全部大幅上涨。创业板指、沪深300、中证500、上证50、科创50 分别上涨22.71%、15.7%、15.63%、15.13%、14.14%。主要债券类资产指数呈现不同程度下跌。中债-长期债券净价(总值)指数、中债-国债总净价(总值)指数、中债-中短期债券净价(总值)指数、中债-总财富(3-5 年)指数分别下跌2.96%、1.07%、0.39%、0.16%。境外权益类资产指数呈现不同程度增长。恒生科技、恒生中国企业指数、恒生指数增长幅度最大，分别增长20.23%、14.39%、13%。日经225、德国DAX、纳斯达克指数、标普500、道琼斯工业指数分别上涨5.58%、4.03%、0.95%、0.62%、0.59%。商品类资产表现分化。COMEX 黄金和COMEX 白银分别上涨1.31%和1.3%,ICE 布油和NYMEX WTI 原油分别下跌2.32%和3.32%。

    估值情况

    上周各主要权益类宽基指数估值分位数全数大幅上涨。沪深300、上证50、中证800、中证500、万得全A、中证1000、创业板指估值分别上涨40.11%、38.34%、32.17%、21.27%、19.33%、16.16%、10.04%。

    ETF 规模变动与成交情况

    上周非货币ETF 规模增加4284.39 亿元，净流入609.84 亿元。分类型来看，债券型ETF 规模间减少2.75 亿元，净流出4.93 亿元；商品型ETF 规模增加23.42亿元，净流入15.17 亿元；跨境非港股ETF 规模增加85.58 亿元，净流出6.19亿元；跨境港股ETF 规模增加286.42 亿元，净流出1.16 亿元；股票型ETF 规模上涨3891.72 亿元，净流入606.95 亿元。

    相比于上上周，上周日均成交额提升最大的跨境非港股ETF 为易方达中证海外互联ETF，跨境港股ETF 为华夏恒生科技ETF，股票型ETF 为华泰柏瑞沪深300ETF，商品型ETF 为华安黄金ETF，债券型ETF 为博时中证可转债及可交换债券ETF。

    ETF 业绩表现

    上周跨境非港股ETF 华安恒生互联网科技业ETF 表现最好(+20.93%)，跨境港股ETF 易方达中证香港证券投资主题ETF 表现最好(+26.97%)，股票型ETF 华夏中证细分食品饮料产业主题ETF 表现最好(+29.47%)，商品型ETF 建信易盛郑商所能源化工期货ETF 表现最好(+4.08%)，债券型ETF 博时中证可转债及可交换债券ETF 表现最好(+7.32%)。

    ETF 发行与上市情况

    上周共有1 只ETF 上市交易。

    上周新成立18 只ETF，2只为被动指数型债券基金，16 只为被动指数型基金。

    风险提示：本报告结论完全基于公开的历史数据进行统计、测算，文中部分数据有一定滞后性，同时存在第三方数据提供不准确风险；对基金产品和基金管理人的研究分析结论并不预示其未来表现，也不能保证未来的可持续性，亦不构成投资收益的保证或投资建议；产品的表现受宏观环境、行业基本面超预期变动、市场波动、风格转换等多重因素影响，存在一定波动风险，投资者需充分认知自身风险偏好以及风险承受能力，基金有风险，投资需谨慎。

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