月度监查动态（2024年12月）
上期所2024年12月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为45起，其中自成交超限19起，频繁报撤单超限24起，大额报撤单超限2起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报3次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对357组758个客户进行实际控制关系认定，对137组339个客户进行实际控制关系协查，上期所对相关客户采取了限制开仓、限制出金监管措施。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索6起，其中错单1起，账户组合并持仓超仓1起，未申报实控关系1起，虚假申报1起，相互交易转移资金2起。本月，上期所对前期发现的2起违规交易进行立案调查。
上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2024年12月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为5起，其中自成交1起，日内开仓量超限4起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报4次，对4个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对193组409个客户进行实际控制关系认定，对16组31个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索5起，其中市价指令影响价格3起，自成交影响价格1起，虚假申报1起。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
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