券商频频踩雷退市风险股

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【深圳商报讯】（记者 陈燕青）随着退市监管的强化，最近1个多月数10家公司被实施风险警示或退市风险警示，相关公司股价连续大跌。其中，*ST保力、*ST中利（维权）、*ST步高（维权）等前10大股东均出现了券商的身影。

由于连续20个交易日收盘价均低于1元，*ST保力被终止上市。在5月17日停牌前，*ST保力的股价仅为0.11元。

值得一提的是，一季报显示，*ST保力前10大股东中包括两家券商，分别是国信证券和上海证券，分别持股1.085亿股和8000万股。

此外，*ST导航、*ST中利、*ST步高的前10大股东中，也出现了券商的身影。

记者注意到，今年已有多家券商在股权质押方面出现违规而被监管层警示。

4月下旬，深圳证监局对国信证券出具了警示函。深圳证监局认为，国信证券合规内控存在4方面问题，其中包括“股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失”。

4月中旬，北京证监局发函表示，经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了相关规定。为此，北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。

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