招商证券经纪人违规向投资者发送风险测评重点问题答案,被出具警示函

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　　据青岛证监局网站12日消息， 青岛证监局对招商证券股份有限公司青岛海尔路证券营业部证券经纪人袁彬出具警示函。

　　经查，袁彬在担任招商证券股份有限公司青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间，存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条等规定。依据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，青岛证监局决定对袁彬采取出具警示函的监管措施。

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