叶飞案相关责任人处罚陆续落定 昊志机电实控人被重罚1.09亿元

　　新快报讯 记者刘艳爽报道 昊志机电（维权）9月23日公告称，公司实控人汤秀清和董秘肖泳林因操纵证券市场分别被罚1.09亿元和200万元。此事起于2021年叶飞案，当时私募合伙人叶飞爆料多家上市公司与盘方合谋进行“市值管理”，昊志机电正是被叶飞点名的上市公司之一。9月24日，昊志机电股价报收11.74元/股，较前一个交易日下跌3.14%。

　　昊志机电公告显示，公司控股股东、董事长汤秀清，公司董事会秘书、财务总监肖泳林近日收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》，因两人涉操纵证券市场，拟对汤秀清处以1.09亿元罚款，对肖泳林处以200万元罚款。记者留意到，处罚书提到两人均违反证券法第五十五条第一款第一、三项的规定，即单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行证券交易。

　　两人所涉操纵证券市场案件起于2021年5月的叶飞案。当时，微博大V叶飞爆料昊志机电等十多家上市公司与私募基金等金融机构合谋进行“市值管理”“坐庄赖账”，利用资金优势和信息优势操纵股票价格，以此达到非法获利的目的。事件立即引起深交所关注，深交所发函昊志机电，要求说明是否存在上述问题，不过截至目前这篇问询函未有明确回复。

　　2021年9月，协助操纵股票价格的叶飞被捕，昊志机电前实控人汤丽君以及其胞弟汤秀清、董秘肖泳林也相继被立案。汤丽君的内幕交易行为在去年11月被证实，证监会没收其违法所得约245万元并处以490万元罚款，合计罚没约735万元。目前，叶飞案相关责任人的处罚陆续尘埃落定。记者留意到，昊志机电近几年多次因财务问题被监管关注。去年7月，公司因2022年年报数据与其预告数据差距较大而被深交所发监管函。2023年1月，昊志机电控股股东汤秀清被查出通过预付款的方式挪用公司资金用以偿还债务，构成控股股东非经营性占用上市公司资金，公司及董事会成员汤秀清、汤丽君以及时任财务总监肖泳林被给予通报批评的处分。2022年8月，昊志机电因在财务处理上存在诸多错误被广东证监局处罚。

　　该公司2022年年报还曾被外审机构出具保留意见，原因为审计机构未能取得公司实际控制人及相关方2022年度银行资金流水相关资料，无法确定公司2022年度是否仍存在未披露的关联方资金占用情形。

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