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罚单

拟开17亿元罚单、19人终身禁入！监管层利剑揭开“东旭系”之“四宗罪”

（原标题：拟开17亿元罚单、19人终身禁入！监管层利剑揭开“东旭系”之“四宗罪”）已经退市的上市公司
2025-03-29
黄金
1749 2025-03-29

招商银行连收“百万罚单”：近两个月合计被罚超600万，一员工遭禁业10年

在金融监管日益趋严的当下，招商银行(600036.SH)的内部合规问题不断暴露。近期，招商银行相继收到金融监管部门出具的“百万罚单”，多位高管和员工牵涉其中，更有一位理财客户经理遭禁业十年。证券之星注意到，2025
2025-03-04
交易所公告
153 2025-03-04

新年伊始监管从严！人保财险、泰康在线领千万罚单

（原标题：新年伊始监管从严！人保财险、泰康在线领千万罚单）南方财经全媒体记者 林汉垚 北京报道国家金
2025-02-09
黄金
2090 2025-02-09

北京这家资产破万亿的农商行，开年接到了902万罚单

（原标题：北京这家资产破万亿的农商行，开年接到了902万罚单）据央行北京网站披露，央行北京分行1月1
2025-01-20
黄金
1940 2025-01-20

狂揽米其林的新荣记割国人“韭菜”？背后大佬张勇曾收1.34亿元“罚单”

（原标题：狂揽米其林的新荣记割国人“韭菜”？背后大佬张勇曾收1.34亿元“罚单”）
2025-01-14
黄金
2553 2025-01-14

普华永道等多家审计机构相继领“罚单”，监管加大关注执业行为规范度

（原标题：普华永道等多家审计机构相继领“罚单”，监管加大关注执业行为规范度）审计机构执业行为的规范度
2025-01-11
黄金
2297 2025-01-11

深圳金融监管局2025年首批罚单：剑指3家机构和4人，国任财险被罚百万

（原标题：深圳金融监管局2025年首批罚单：剑指3家机构和4人，国任财险被罚百万）本文来源：时代财经
2025-01-11
黄金
2384 2025-01-11

违规炒股罚单频出！湘财证券前总裁“老鼠仓”曝光

（原标题：违规炒股罚单频出！湘财证券前总裁“老鼠仓”曝光）1月9日，重庆证监局披露针对券商高管“老鼠
2025-01-10
黄金
2762 2025-01-10

2025年1号罚单出炉：东吴证券被罚没超1300万，事涉定增违规

（原标题：2025年1号罚单出炉：东吴证券被罚没超1300万，事涉定增违规）本文来源：时代周报 作者
2025-01-09
黄金
2830 2025-01-09

东吴证券千万罚单落地，涉国美通讯、紫鑫药业财务造假，去年IPO撤否率56%

（原标题：东吴证券千万罚单落地，涉国美通讯、紫鑫药业财务造假，去年IPO撤否率56%）（图片来源：视
2025-01-09
黄金
1262 2025-01-09

上市券商，罚单落地！

（原标题：上市券商，罚单落地！）【导读】两定增项目未勤勉尽责，一上市券商被罚没超1300万元
2025-01-09
黄金
1468 2025-01-09

超200张罚单，43家券商被罚！投行业务违规大盘点

（原标题：超200张罚单，43家券商被罚！投行业务违规大盘点）虽已进入2025年，但2024年券商受
2025-01-07
黄金
2116 2025-01-07

11月以来券商罚单已达17张：经纪、投行业务成“重灾区”

近期，券商罚单密集下发，且包括中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）、华泰证券股份有限公司（简称“华泰证券”，601688）、中国银河证券股份有限公司（下称“中国银河”，601881.SH，06881
2024-12-07
股市要闻
329 2024-12-07

严监管信号持续释放 涉及10余家券商 券商罚单密集下发

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 　　资本市场严监管信号不断释放。近一段时间以来，券商罚单数量增加明显，经纪业务和投行业务是重灾区，涉及10余家券商，或因违规直播荐股，或涉及从业人
2024-12-02
股市要闻
174 2024-12-02

又一批券商罚单出炉，中信、东吴、渤海等月内相继领罚单

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2024-11-18
股市要闻
420 2024-11-18

中金因思尔芯案被“没一罚三”，年内超30家券商收投行业务罚单

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2024-10-27
股市要闻
罚单 券商
178 2024-10-27

乱来？中银国际证券连收六份罚单，时任现任谁“背锅”？

来源：券业行家乱来？中银国际旗下两家网点收六份罚单，时任现任谁“背锅”？刚向投资者表示“经营稳健”的中银国际证券，一组六连罚单，出现在行家的视野中。作为唯一一家背靠国有大行的券商，中银国际证券在依法依规方面似乎有什
2024-10-22
股市要闻
罚单 中银
184 2024-10-22

违规减持被盯上 莫高股份等多家公司股东及董监高收罚单

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 专题：政策信号依然积极 A股市场风格或逐步转变



















　　上市公司股东、董监高违规
2024-10-21
股市要闻
罚单 减持
350 2024-10-21

年内首个罚单，浙商证券境外子公司遭港证监谴责并罚款255万港元，直指自我配对交易

　　财联社10月18日讯（记者赵昕睿）香港证监会对中资券商在港机构下发年内首个罚单。

　　近日，香港证监会公告，浙商国际金融控股有限公司（浙商）（下称“浙商国际金融”）因在2016年6月至2018年10月期间没有遵从打击洗钱及恐怖
2024-10-19
股市要闻
罚单 港元
196 2024-10-19

信披问题频现，观想科技收“罚单”背后：上市后业绩大变脸，已三换审计机构

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2024-10-19
股市要闻
罚单 业绩
313 2024-10-19

投行人讨薪败诉，曾收监管罚单

财经杂志
2024-09-21
股市要闻
罚单 投行
3426 2024-09-21

逾60张罚单揭示内幕交易“三高”特征

“窝案”频发并购重组领域高发多渠道泄密逾60张罚单揭示内幕交易“三高”特征年初至今，监管部门已开出63张内幕交易相关罚单，涉及违规主体包括75人及1家公司，罚没金额从百万元至亿元不等◎冯心怡记者郭成林通话52次，累计
2024-09-13
股市要闻
罚单 内幕
449 2024-09-13

摘牌了也要罚！这家前A股公司收罚单

已从A股市场摘牌的鼎龙文化收罚单。广东证监局9月11日披露的一份行政处罚决定书显示，因虚增存货、营业收入及利润，导致披露的2021年年度报告、2022年半年度报告存在虚假记载，广东证监局对鼎龙文化及有关当事人给予警告，并
2024-09-11
股市要闻
也要 罚单
325 2024-09-11

转让子公司未经股东大会审议，伟隆股份连吃监管罚单，股价经历“过山车”

界面新闻记者|牛其昌转让子公司收益超过最近一个财年净利润的50%，却未履行股东大会审议程序，伟隆股份（002871.SZ）接连吃到监管罚单。9月5日晚间，伟隆股份披露公告称，公司及相关人员于近日收到青岛证监局出具的警示函措施的
2024-09-06
股市要闻
罚单 过山车
284 2024-09-06

营业部违规问题频发，一周内监管开出6张罚单指向4家券商

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 　　界面新闻记者 | 孙艺真
　　一周内，已有4家券商营业部及分公司收“罚单”，均与券商经纪业务违规有关。
　　就违规事由来看，受罚券商的违规行为
2024-08-18
股市要闻
营业部 罚单
156 2024-08-18

多家私募领罚单！承诺保本、挪用基金资产、未设置冷静期

整治私募乱象，监管力度不断加大。8月以来，深圳、北京、浙江等地方证监局在私募监管方面开出多张罚单，涉及向投资者承诺本金不受损失、挪用基金财产、夸大推介基金、提交有虚假记载的产品备案材料、合同中未设置不少于二
2024-08-15
基金
罚单 多家
264 2024-08-15

中信证券罚单不断：员工帮客户风险测评“递纸条”！2保代收警示函，所涉IPO项目已终止

“券商一哥”中信证券又因执业质量问题收警示函。8月12日，浙江证监局对中信证券股份有限公司浙江分公司出具警示函：具体来看，中信证券浙江分公司部分员工在从业期间，存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客
2024-08-12
股市要闻
中信 罚单
266 2024-08-12

罚单仲裁风波不断 华林证券遇坎

来源：北京商报收到监管函仅一个多月后，华林证券又被“点名”。8月7日，华林证券发布公告表示，近日，收到《行政监管措施事先告知书》，西藏证监局决定对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监
2024-08-09
股市要闻
罚单 风波
415 2024-08-09

六家医药生物公司同日宣布收“罚单” 信披问题居首

记者李晃北京报道来源：经济参考报又有一批上市公司违规处罚信息集中公布，其中，科兴制药、ST百灵、未名医药、普利制药、大博医疗及乐普医疗等六家医药生物行业公司（依据申万一级行业分类）同日披露相关信息。《经济参考报》
2024-08-07
股市要闻
罚单 六家
183 2024-08-07

中山证券连收2张罚单 分公司负责人被认定为不适当人选

7月31日，中山证券连收2张罚单，多位高管及员工被罚，涉违规代销私募证券投资基金，并从中获取不正当利益等事项。分公司主要负责人被认定为不适当人选广东证监局发布的《关于对中山证券有限责任公司佛山分公司采取监管谈话措
2024-08-01
股市要闻
罚单 中山
346 2024-08-01

国盛证券连收九张罚单 涉托管前时任董事长及多位高管

国盛证券连收多张罚单。7月26日，江西证监局接连发布9张国盛证券相关罚单，涉股票质押业务违规，违反廉洁从业规定等事项，江西证监局据此对国盛证券采取监管谈话和责令处分有关人员的措施。同时，江西证监局还对国盛证券8名时
2024-07-29
股市要闻
罚单 多位
264 2024-07-29

9张罚单剑指公司被接管前乱象 国盛证券：已按监管要求启动内部问责

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 　　每经记者 陈晨 每经编辑 叶峰
　　7月26日，江西证监局连发9张罚单，揭示国盛证券在被接管前的种种乱象。因此。江西证监局对国盛证券采
2024-07-29
股市要闻
罚单 剑指
258 2024-07-29

又见券商股权被拍卖！刚被开罚单 将启动内部问责

正在申请变更主要股东、实际控制人的国都证券，有部分股权被摆上“货架”。近日，京东司法拍卖网站显示，北京市海淀区欣华农工商公司持有的国都证券1929.10万股将于下月拍卖，起拍价为2527.13万元，折合每股约1.31元。相对当前
2024-07-28
股市要闻
罚单 券商
136 2024-07-28

2.67亿资金被占用！迈科期货及董监高收罚单，风险子公司被取消设立备案

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　　7月23日下午，新三板上市公司迈科期货（870593.NQ）连续披露了两则公告，透露了公
2024-07-24
股市要闻
罚单 子公司
206 2024-07-24

上交所批量出罚单：*ST九有净资产由正转负遭公开谴责，太原重工审计机构及4名会计师遭警示

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记者 | 沈溦

　　7月12日，上交所又“批量”公布对多家上市公司近期违规情况
2024-07-13
股市要闻
太原 罚单
499 2024-07-13

又遭罚！花旗集团何以被开出10亿罚单？

　　界面新闻记者 |韩宇航
　　界面新闻编辑 |江怡曼
　　当地时间7月10日，美国两家监管机构——美联储委员会和美国货币监理署对花旗集团开出1.356亿美元（约合人民币9.9亿元）的罚单。
　　根据美联储的公告，花旗集团被罚
2024-07-12
股市要闻
罚单 花旗集团
322 2024-07-12

*ST华铁一日领4份“罚单”

一日领4份“罚单”公开谴责、通报批评、市场禁入、监管函——一天之内，问题缠身的*ST华铁收到了深交所的4张监管“罚单”。7月9日，针对*ST华铁开展虚假贸易虚增业绩、连续四年隐瞒关联交易等违规行为，深交所对上市公司及
2024-07-11
股市要闻
罚单 ST
431 2024-07-11

又一券商遭监管警示！年内券商收超百张罚单
























　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 在“两强两严
2024-05-22
股市要闻
券商 罚单 证券
514 2024-05-22

事出金通灵连续6年造假，大华所遭暂停业务6个月，“陪绑”的还有华西证券

财联社5月13日讯（记者高艳云）国内公认的八大会计师事务所之一大华所，也倒在上市企业的连续造假上——大华所被江苏证监局暂停从事证券服务业务6个月（5月10日至11月9日）。事出上市企业金通灵，大华所已向服务的客户发函，告知上
2024-05-13
股市要闻
大华 万元 罚单
396 2024-05-13

3个月，券商的近百张罚单背后

《港湾商业观察》李镭今年以来，无论是证监会，还是交易所，对于资本市场的严格监管，体现在全方位的每一个环节，这无疑是去浊扬清净更有利于A股健康、良性发展的重要措施。重拳出击之下，一个强有力保护投资者，确保公平、公正、
2024-05-11
股市要闻
证监会 券商 罚单
206 2024-05-11

一天九罚！6家受罚券商4家是头部 投行、资管是重灾区 已有头部券商连接8张罚单




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　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专
2024-05-11
股市要闻
罚单 证券 券商
282 2024-05-11

券商上百张罚单背后：投行、经纪业务顽疾仍在，自营违规、员工炒股问题频发
























　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 　　今年资本
2024-05-10
股市要闻
券商 业务 罚单
250 2024-05-10

休想“一撤了之” 上交所四张罚单严打科创板IPO造假案

转自：上海证券报e公司讯，因研发人员数量、研发投入金额造假，上交所5月8日接连开出四张罚单，“剑指”大连科利德半导体材料股份有限公司（简称“科利德”）科创板IPO项目造假。科利德、保荐机构海通证券、保荐代表人、容诚会计
2024-05-10
股市要闻
科利 罚单 上交所
238 2024-05-10

32家券商与54张罚单

严监管、压实中介机构责任是证监会当前工作的重点之一。受此影响，证券公司所收罚单数量明显增加。21世纪经济报道记者梳理证监会及各地证监局官网发现，在同一券商同一问题涉及多份罚单仅计作一次的情况下（下同），截至5月8日
2024-05-10
股市要闻
券商 罚单 证券
530 2024-05-10

吴清履新满仨月，33家券商收近百张罚单，头部券商已悉数领罚

来源财联社记者高艳云
2024-05-07
股市要闻
罚单 证券 万元
402 2024-05-07

北交所投行罚单迭出 4家券商开年遭罚 一年半21家券商收27张罚单 “双罚”屡现

北交所近期连开投行罚单，年初至今已对4家券商及相关人员处罚。在北交所官网公布投行罚单的近一年半时间，涉保荐业务违规的罚单已多达27张，21家券商及保荐代表人遭罚。北交所官网显示，涉及投行业务的罚单最早于2022年9月7
2024-03-08
外汇
券商 违规 资本市场 北交所 罚单 投行 双罚 迭出 看门人 机构
145 2024-03-08
本周焦点

医药，王者归来

2025-04-02

【季度报告——苯乙烯】盘面锚点转向海外纯苯，关注进口预期能否再度摇摆

2025-04-01

中央气象台：每 日 天 气 提 示（2025年03月29日）

2025-03-30

黑色期货早报：全部下跌，多机构料螺纹钢震荡偏弱运行

2025-04-01

基金隐形重仓股浮出水面！葛兰：继续聚焦创新药投资机会

2025-04-01

4月4日生意社大豆油基准价为8272.00元/吨

2025-04-04

中央气象台：土壤水分监测40厘米（03/29）

2025-03-30

陕西建工控股集团成功发行15亿中期票据 利率3.80%

2025-03-31

特别国债发行即将落地 4月资金面有望平稳偏松

2025-04-02

4月4日生意社碳酸锂(工业级)基准价为72200.00元/吨

2025-04-04

【季度观点——天然气】天然气基本面展望——需求缺乏驱动，气价存下行压力

2025-04-01

葛卫东、邓晓峰、董承非……操作曝光

2025-04-02

4月4日生意社氢氧化锂(工业级)基准价为63766.67元/吨

2025-04-04

4月4日生意社菜籽粕基准价为2606.67元/吨

2025-04-04

4月3日兰格优特钢早间预警

2025-04-03
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