华安上证科创板新一代信息技术ETF发起式联接基金财报解读：份额增长36.76%，净资产大增284.61%，净利润536.77万元，管理费3269.41元

华安上证科创板新一代信息技术ETF发起式联接基金于2024年6月7日成立，报告期为2024年6月7日至12月31日。该基金在报告期内呈现出份额增长、净资产大幅增加、净利润可观等特点，同时管理费用等各项费用也有相应情况。以下将对该基金的2024年年报进行详细解读。

主要财务指标：净利润可观，资产净值增长显著

本期利润与已实现收益

华安上证科创板新一代信息技术ETF发起式联接A本期已实现收益399,802.58元，本期利润5,130,746.38元；C类本期已实现收益196,605.50元，本期利润236,992.69元。整体来看，该基金在报告期内实现了较好的盈利。

期末资产净值与份额净值

截至2024年末，A类期末基金资产净值25,118,062.60元，份额净值1.4386元；C类期末基金资产净值13,999,258.04元，份额净值1.4369元。期末净资产合计39,117,320.64元，相比成立期初的10,212,360.75元，增长了284.61%，显示出基金资产规模的大幅扩张。

基金净值表现：紧密跟踪业绩比较基准

份额净值增长率与业绩比较基准对比

自基金合同生效起至今，华安上证科创板新一代信息技术ETF发起式联接A份额净值增长率为43.86%，业绩比较基准增长率为43.92%，差值为 -0.06%；C类份额净值增长率为43.69%，业绩比较基准增长率为43.92%，差值为 -0.23%。整体来看，基金紧密跟踪业绩比较基准，但仍存在一定的跟踪误差。

投资策略与业绩表现：紧跟指数，实现规模发展

投资策略

基金跟踪上证科创板新一代信息技术指数，采取完全复制的管理方法跟踪指数，并利用量化工具进行精细化管理，以控制基金的跟踪误差和跟踪偏离度。2024年信息技术产业在技术创新、政策支持与区域协同下实现规模化发展，科创板硬科技属性进一步增强，为基金投资创造了良好环境。

业绩表现

截至2024年12月31日，A类份额净值为1.4386元，C类份额净值为1.4369元。A类份额净值增长率为43.86%，同期业绩比较基准增长率为43.92%；C类份额净值增长率为43.69%，同期业绩比较基准增长率为43.92%。基金整体业绩表现良好，较好地实现了对业绩比较基准的跟踪。

管理人展望：双轮驱动，保持高速发展

展望未来，新一代信息技术产业在技术突破与政策支持下形成双轮驱动，保持高速发展态势。产业端以AI场景化、边缘智能化、量子实用化为核心方向，驱动传统领域效率跃升，开辟新兴赛道。政策端政府将持续推动行业数字化进程，形成系统性支持体系。基金管理人将继续紧密跟踪指数，控制跟踪误差，为投资者获得长期稳定的回报。

费用情况：管理、托管费用有调整

基金管理费

2024年10月28日前，本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提；2024年10月28日起，按0.15%年费率计提。本期发生的基金应支付的管理费为3,269.41元，其中应支付销售机构的客户维护费5,039.90元，应支付基金管理人的净管理费 -1,770.49元。由于基金管理人不得对基金财产中持有的自身管理的基金部分收取管理费，但客户维护费的收取标准并不调减，故出现净管理费为负值的情况。

基金托管费

2024年10月28日前，本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提；2024年10月28日起，按0.05%的年费率计提。本期发生的基金应支付的托管费为742.41元。

销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按C类基金份额前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。本期发生的基金应支付的销售服务费为219.77元，均由华安基金管理有限公司获得。

交易情况：关联交易占比高

通过关联方交易单元进行的交易

债券交易方面，本期仅与光大证券股份有限公司发生交易，成交金额200,502.00元，占当期基金成交总额的100.00%。基金交易方面，与光大证券股份有限公司成交金额45,459,496.50元，占当期基金成交总额的97.19%；与平安证券成交金额1,314,581.60元，占当期基金成交总额的2.81%。整体来看，基金与关联方光大证券的交易较为频繁，占比较高。

应支付关联方的佣金

报告期内无应支付关联方的佣金情况。

投资组合：主要投资目标ETF

期末基金资产组合

基金投资占基金总资产的比例为91.52%，金额为36,498,011.48元，全部为对目标ETF华安上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金的投资。银行存款和结算备付金合计占比7.67%，其他各项资产占比0.81%。本基金未持有股票、债券、贵金属等其他投资。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票投资。

基金份额持有人信息：机构投资者占比较高

期末基金份额持有人户数及持有人结构

华安上证科创板新一代信息技术ETF发起式联接A持有人户数1,342户，机构投资者持有份额10,000,000.00份，占比57.27%；个人投资者持有份额7,460,134.99份，占比42.73%。C类持有人户数1,288户，机构投资者持有份额338,661.61份，占比3.48%；个人投资者持有份额9,403,695.69份，占比96.52%。整体来看，机构投资者持有份额占比38.01%，个人投资者占比61.99%。

期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

报告期内无基金管理人的从业人员持有本基金的情况。

开放式基金份额变动：份额增长36.76%

华安上证科创板新一代信息技术ETF发起式联接A基金合同生效日份额总额10,005,731.93份，报告期内总申购份额22,191,142.38份，总赎回份额14,736,739.32份，期末份额总额17,460,134.99份。C类基金合同生效日份额总额206,628.82份，报告期内总申购份额30,393,025.92份，总赎回份额20,857,297.44份，期末份额总额9,742,357.30份。整体来看，基金总份额从成立期初的10,212,360.75份增长至期末的27,202,492.29份，增长了36.76%。

风险提示

本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到36.76%的情形。如该单一投资者大额赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。投资者在投资本基金时，应充分考虑这些潜在风险，谨慎做出投资决策。

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